基金从业资格考试下册1文档实用版.pdfVIP

第一节基金的募集及认购

一、基金募集的概念

基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集

理的意义随着我国居民财富的快速增长基金管理人面临广阔的开展空间合第页规管理可以帮助基金管理人控制违规风险减少违规处分导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义三合规管理的目标建立健

申请文件、出售基金份额、募集基金的行为。基金的募集一般要经过

申请、注册、出售、基金合同生效等四个步骤。

二、基金申请、注册、出售、核准生效的流程

〔一〕基金募集申请

基金管理人进展基金的募集，必须依据?证券投资基金法?的有关规

定，向中国证监会提交相关文件，申请募集基金应提交的主要文件包

括：

〔1〕基金募集申请报告

与赎回法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形二基金上市交易完成登记托管手续后由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请申请在交易所挂牌上市基金上市首日的开盘参考价为上市首日一交易日的基金份额净值在交易所的交易规那么及封闭式基金根本一样具体内

〔2〕基金合同草案

〔3〕基金托管协议草