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证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《证券法》，下列主体中，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A.上市公司董事

B.上市公司监事

C.上市公司独立董事的配偶

D.持有公司5%股份的股东

答案：C

2.证券公司接受客户委托买卖证券，应当首先与客户签订的文件是（）。

A.风险揭示书

B.客户资金存管协议

C.证券交易委托代理协议

D.客户适当性评估表

答案：C

3.下列关于证券发行注册制的说法，正确的是（）。

A.注册制下，中国证监会不再对发行申请文件进行任何审查