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2026年国际金融法律法规与合规知识题库

一、单选题（每题2分，共20题）

1.题目：根据欧盟《证券市场指令II》（MiFIDII），下列哪项不属于其监管范围？

A.证券交易服务提供商

B.保险中介

C.证券做市商

D.电子交易平台

答案：B

2.题目：美国《多德-弗兰克法案》中，哪项措施主要针对系统性风险防范？

A.提高银行资本充足率

B.设立系统重要性金融机构（SIFI）监管框架

C.扩大监管机构权力

D.限制高杠杆交易

答案：B

3.题目：香港《证券及期货条例》（SFO）下，哪类机构需获得证监会（SFC）第9类牌照？

A.证券公司

B.基金管理人

C.投资者教育机构

D.期货交易所以

答案：C

4.题目：中国《反洗钱法》规定，金融机构客户身份识别（KYC）的核心要素是？

A.资产规模

B.经济来源证明

C.交易频率

D.客户职业

答案：B

5.题目：新加坡《证券市场（主权财富基金）规定》旨在规范哪类机构的市场参与？

A.商业银行

B.保险公司

C.主权财富基金（如GIC、Temasek）

D.外国投资机构

答案：C

6.题目：英国《金融市场行为监管条例》（FCA）下，哪些行为属于“误导性营销”？

A.提供虚假业绩承诺

B.隐瞒风险信息

C.不当诱导交易

D.以上全部