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2026年证券投资顾问专业资格认证试题集

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得提供的咨询服务不包括（）。

A.证券市场投资组合建议

B.证券基本分析与投资策略推荐

C.未经客户授权的证券交易委托指令

D.客户风险承受能力评估

2.某投资者风险承受能力为“稳健型”，证券投资顾问为其推荐以下产品，最不合适的是（）。

A.指数型基金

B.红利型股票

C.可转债

D.中短债基金

3.《证券公司投资顾问人员执业行为规范》规定，投资顾问在服务过程中应向客户明确告知（）。

A.投资收益的预期

B.适当性匹配原则

C.佣金收取标准

D.投资亏损的风险

4.某客户持有某股票，当前股价为10元，证券投资顾问建议其采用“除权除息”策略，该策略适用于（）。

A.配股

B.送红股

C.增发

D.股票分拆

5.根据《证券投资顾问业务规范》，证券投资顾问在提供投资建议前，应了解客户的（）。

A.投资经验

B.投资目标

C.财务状况

D.以上都是

6.某客户询问“如何判断市场底部？”证券投资顾问应提醒其关注（）。

A.政策信号

B.市场情绪

C.技术指标

D.以上都是

7.《证券登记结算管理办法》规定，A股的结算方式为（）。

A.T+1

B.T+