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基金从业资格考试真题模拟题库及答案

1.基金份额登记机构的主要职责不包括以下哪一项？（5分）

A.建立并管理投资人的基金账户

B.负责基金份额的登记

C.代理发放红利

D.基金资金清算

2.以下关于开放式基金的说法，正确的是（5分）

A.基金份额总额不固定

B.不得申请赎回

C.有固定存续期限

D.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易

3.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。（5分）

A.1

B.3

C.6

D.9

4.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。（5分）

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.审计事务所

D.评估事务所

5.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。（5分）

A.投资人利益优先

B.全面性

C.客观性

D.及时性

答案与解析：

1.答案：D

解析：基金份额登记机构的主要职责包括：建立并管理投资人的基金账户；负责基金份额的登记；基金交易确认；代理发放红利；建立并保管基金份额持有人名册；法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。基金资金清算属于基金托管人的职责。

2.答案：A

解