2026年证券从业《证券市场基本法》冲刺模拟试卷（含答案）.docxVIP

2026年证券从业《证券市场基本法》冲刺模拟试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

1.根据《证券法》，证券发行注册制的核心是（）

A.证监会实质性审核发行条件

B.发行人自主决策，中介机构把关，证监会注册把关

C.取消所有发行条件，由市场自主选择

D.以盈利能力为唯一审核标准

2.全面注册制下，创业板IPO不适用以下哪项标准？（）

A.最近两年净利润均为正，且净利润不低于5000万元

B.最近一年营业收入不低于3亿元

C.最近三年研发投入合计不低于5000万元

D.预计市值不低于50亿元，且研发投入不低于3亿元

3.某股份有限公司拟申请北交所上市，其属于“专精特新”企业，需满足的条件不包括（）

A.符合北交所上市财务标准

B.属于国家级专精特新“小巨人”企业

C.最近一年营业收入不低于1亿元

D.董事、高级管理人员最近三年内无重大违法违规行为

4.上市公司发行可转换公司债券，其最近三个会计年度加权平均净资产收益率应不低于（）

A.3%

B.5%

C.6%

D.10%

5.证券公司从事证券承销业务，其注册资本最低限额为（）

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.1