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2026证券从业《证券法基本》知识点模拟试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单选题（共40题，每题0.5分，共20分）

1.根据《证券法》，下列属于“证券”的是（）。

A.股票

B.仓单

C.提货单

D.银行存单

2.《证券法》的立法目的是（）。

A.规范证券发行和交易行为

B.保护投资者的合法权益

C.防范和化解证券市场风险

D.以上都是

3.全面注册制改革后，证券发行审核的责任主体是（）。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.证券业协会

D.发行人

4.创业板上市公司首次公开发行股票的盈利要求是（）。

A.最近两年净利润均为正

B.最近三年净利润均为正

C.最近一年净利润为正

D.无盈利要求

5.证券公司从事证券承销业务，其注册资本最低限额为（）。

A.人民币5000万元

B.人民币1亿元

C.人民币5亿元

D.人民币10亿元

6.内幕信息的知情人不包括（）。

A.发行人的董事

B.持有公司5%以上股份的