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2026年证券从业资格考试复习指南

一、单项选择题（共20题，每题1分，计20分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是？

A.内部控制制度应当贯穿证券公司经营管理的各个环节

B.内部控制制度应当由证券公司董事会负责制定

C.内部控制制度应当定期进行评估和修订

D.内部控制制度的主要目的是为了满足监管要求

2.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币多少？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司董事、监事、高级管理人员的任职资格，应当符合下列哪些条件？（多选）

A.具有中华人民共和国国籍

B.具有完全民事行为能力

C.在证券行业工作满3年

D.具有大学本科以上学历

4.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的投资者人数不得低于多少？

A.50人

B.100人

C.200人

D.500人

5.下列关于证券公司风险管理体系的说法，错误的是？

A.风险管理体系应当覆盖证券公司的所有业务活动

B.风险管理体系应当由证券公司的高级管理人员负责建立

C.风险管理体系应当定期进行测试和评估

D.风险管理体系的主要目的是为了提高证券公司的盈利能力

6.证券公司从事自营业务，其自营投资规模不得超过净资本的多少？

A.