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2026年证券从业资格试卷四十五

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务流程等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司董事会负责监督。

D.内部控制制度的建立可以完全依赖外部审计机构的建议。

2.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为违反了《证券公司监督管理条例》的规定？（）

A.设立专门的投资管理部门，负责资产管理的投资决策。

B.向客户承诺保本保息收益。

C.建立健全的风险评估和控制系统。

D.定期向客户披露资产管理计划的运作情况和业绩。

3.证券市场中的“牛市”通常指（）。

A.股票价格持续下跌，市场交易量萎缩。

B.股票价格持续上涨，市场交易活跃。

C.股票价格波动剧烈，市场风险加大。

D.股票价格横盘整理，市场缺乏明显趋势。

4.以下哪种金融工具属于衍生金融工具？（）

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.汇票

5.证券公司为客户开立信用证券账户时，以下哪项要求是错误的？（）

A.客户需提供身份证明文