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2026年证券从业模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司的各项业务和部门。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由监事会负责。

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与证券公司自有资产严格分离。

B.存放于证券公司指定的银行账户。

C.由证券公司直接投资于股票市场。

D.允许与证券公司其他客户资产混合管理。

3.下列关于证券公司融资融券业务的说法，正确的是（）。

A.融资融券业务的保证金比例不得低于50%。

B.融资融券业务的客户信用额度应当与客户的资产规模成正比。

C.融资融券业务的风险控制指标不得低于行业平均水平。

D.融资融券业务的客户可以无限期使用信用额度。

4.证券公司从事自营业务，其自营业务的规模不得超过其净资本的（）。

A.30%。

B.40%。

C.50%。

D.60%。

5.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券发行规模不得超过其净资本的（）。

A.