违规_微盘_应急预案(3篇).docxVIP

第1篇

一、应急预案概述

1.1编制目的

为有效应对违规微盘事件，保障投资者权益，维护金融市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国反洗钱法》等相关法律法规，结合我国金融市场的实际情况，特制定本预案。

1.2适用范围

本预案适用于违规微盘事件的发生、处置和善后处理工作。

1.3工作原则

（1）预防为主，防治结合；

（2）统一领导，分级负责；

（3）及时响应，快速处置；

（4）公开透明，维护稳定。

二、违规微盘事件定义

2.1违规微盘事件是指未经批准，擅自设立、经营微盘交易平台，或者以微盘为名进行非法金融活动的事件。

2.2违规微盘事件包括但不限于以下情形：

（1）未经批准设立微盘交易平台；

（2）未取得相关金融业务许可，开展微盘交易业务；

（3）以微盘为名进行非法集资、欺诈、洗钱等违法犯罪活动；

（4）其他违反法律法规的微盘交易行为。

三、组织机构及职责

3.1成立违规微盘事件应急指挥部

应急指挥部负责组织、协调、指挥违规微盘事件的应急处置工作。

3.2应急指挥部组成及职责

（1）指挥长：由相关部门负责人担任，负责全面领导违规微盘事件的应急处置工作；

（2）副指挥长：由相关部门负责人担任，协助指挥长开展工作；

（3）成员：由相关部门负责人、业务骨干组成，负责具体实施应急处置工作。

3.3相关部门职责

（1）中国人民银行：负责监测、分析违规微盘事件，指导