银行证券投资基金销售业务各类风险控制措施.pdfVIP

**银行证券投资基金销售业务

各类风险监控措施（试行）

第一章总则

第一条为保证**银行（以下简称“我行”）证券投资基金

销售业务的顺利开展，加强业务的监督与监控、防范各类业

务风险，依据有关《中华人民共和国证券投资基金法》、《证

券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》

等证监会关于规定及我行有关规定，特拟定本措施。

第二条本措施所指的证券投资基金（以下简称“基金”）销

售业务风险包括但（不限于）操作风险、信息科技风险、声誉

风险等。其中操作风险包括（但不限于）操作权限风险、日常

业务风险、资金交收风险、违法违规经营风险、安全保卫风险

及其它风险。

第二章风险监控理部门的工作职责

第三条我行基金销售业务操作风险监控管理部门包括结算

管理部、理财事业部、内控合规部、法律事务部和审计稽核

部。

一（）结算管理部负责定时检查并分析基金销售业务操作风

险管理情形、协助各部门确定和管理重点操作风险、