2026年证券从业《证券咨询》培训试卷.docxVIP

2026年证券从业《证券咨询》培训试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

2026年证券从业《证券咨询》培训试卷

一、选择题(每题2分，总共10题)

1.证券投资咨询业务中，关于客户风险承受能力评估的说法，正确的是

A.评估结果仅适用于特定产品销售

B.评估应由客户独立完成，不受从业人员影响

C.评估结果应至少每年更新一次

D.评估问卷的得分越高，代表风险承受能力越低

2.下列关于证券投资咨询服务费用的说法，错误的是

A.可以按照服务期限收取固定费用

B.不得以收取佣金或奖励形式变相牟利

C.向特定客户群体提供免费咨询服务属于违规行为

D.费用收取标准应在服务协议中明确约定

3.证券投资顾问向客户提供投资建议时，必须遵循的原则不包括

A.将客户利益放在首位

B.确保建议与客户风险承受能力匹配

C.可以同时推荐与其有利益关系的多家产品

D.及时告知投资风险

4.证券投资咨询机构在宣传材料中，可以合法使用的内容是

A.本产品保证年化收益10%

B.过往业绩不代表未来表现

C.本机构员工投资均获超10%收益

D.投资前请咨询您的医生

5.下列行为中，属于证券投资咨询业务禁止性行为的是

A.为客户提供个性化投资方案

B.组织投资者交流会

C.在媒体上发布未经验证的行情分析

D.接受客户委托进行证