2026年证券从业资格考试《证券法律法规》押题卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券法律法规》押题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是（）。

A.具有健全且运行良好的内部控制机制

B.具有合格的高级管理人员和从业人员

C.注册资本最低限额为人民币5000万元

D.有必要的办公场所和设施

2.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，应当遵守的规定不包括（）。

A.客户信用证券账户不得用于从事证券交易以外的活动

B.证券公司应当对客户的信用风险进行评估

C.融资融券期限不得超过6个月

D.证券公司应当为客户信用证券账户内的证券提供担保

3.下列关于证券自营业务的表述，正确的是（）。

A.证券公司可以将其自营账户用于证券承销

B.证券自营业务的投资范围限于上市交易的股票、债券、期货等

C.证券公司应当建立健全自营业务的风险控制制度

D.证券自营业务的收益可以不纳入公司统一核算

4.下列关于证券投资咨询业务的表述，错误的是（）。

A.证券投资咨询机构可以代理客户进行证券交易

B.证券投资咨询机构应当向客户提供证券投资建议

C.证券投资咨询机构从业人员应当具备相应的专业资格

D.证券投资咨询机构应