2026年基金从业法规职业道德合规风控题库含答案及解析.docxVIP

2026年基金从业法规职业道德合规风控题库含答案及解析.docx

2026年基金从业法规职业道德合规风控题库含答案及解析

一、单项选择题（共30题，每题1分，共30分）

1.根据2026年适用的《私募投资基金监督管理条例》，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，向国务院证券监督管理机构授权的基金行业协会办理备案手续。

A.10B.20C.30D.60

答案：B

解析：《私募投资基金监督管理条例》自2023年9月1日起施行，2026年仍然适用，其中明确规定私募基金募集完毕后，私募基金管理人应当在20个工作日内向基金业协会备案，未备案的不得以私募基金名义开展投资活动。

2.根据《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》，公募基金管理人提取风险准备金的比例为管理费收入的（），当风险准备金余额达到上一年度净资产的（）时可以不再提取。

A.5%；20%B.10%；50%C.15%；30%D.20%；40%

答案：B

解析：公募基金管理人应当每月从管理费收入中提取10%作为风险准备金，用于赔偿因违法违规、操作失误等给基金财产、基金份额持有人造成的损失，风险准备金余额达到上一年度末净资产50%的，可以不再提取。

3.基金经理刘某管理的某混合型基金拟于T日下单买入某上市公司股票，其岳母的证券账户在T-1日先行买入该股票12万股，后续在基金拉升股价后卖出获利180万元，刘某的行为违反了哪项核心职业道德要求？