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2026年基金从业私募合规风险控制真题汇总含答案及解析

一、单项选择题（共15题，每题只有1个正确选项）

1.根据《私募投资基金监督管理条例》及中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）自律规则，下列拟担任私募基金管理人合规风控负责人的人员，符合任职条件的是（）

A.甲，取得基金从业资格，拥有3年律师事务所私募基金相关法律服务经验，无不良诚信记录

B.乙，拥有3年私募基金投资岗位工作经验，2025年因未按规定披露基金信息被监管部门出具警示函

C.丙，拥有5年证券公司合规岗位工作经验，2024年证券市场禁入措施执行期满，无其他不良记录

D.丁，拥有4年商业银行风险管理岗位工作经验，尚未取得基金从业资格

答案：A

解析：私募基金管理人合规风控负责人任职需同时满足：①取得基金从业资格；②具有3年以上与私募基金相关的法律、合规、风控、审计、运营等相关工作经历；③最近3年未因重大违法违规行为受到刑事处罚、行政处罚，未被监管部门采取市场禁入措施（或禁入期已满且满3年），未存在重大失信记录。选项B中乙近3年被监管出具警示函属于失信记录，不符合；选项C中丙禁入期满未满3年，不符合；选项D中丁未取得基金从业资格，不符合；仅选项A满足全部条件。

2.下列关于私募基金募集回访的表述，符合监管要求的是（）

A.由负责该基金募集的客户经理进行回访

B.回访内容包含确认投资者是否知悉投资冷静