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法律行业法务部律师案件法律审核手册

第1章案件接收与分类

案件的洪流是法务部门日常工作的常态。每一份递入的门票背后，都可能关联着潜在的诉讼风险、合规挑战或商业机遇。如何有效筛选、梳理并初步定调，直接决定了后续审核资源的分配效率与质量。这并非简单的收件登记，而是风险识别与价值评估的第一道关卡。本章旨在明确从案件“入口”到“分流”的核心流程与标准。

1.1案件接收流程

案件通常通过标准化渠道正式接入法务部。这些渠道可能包括：客户（内部业务部门或外部合作方）提交的纸质或电子表单、邮件、即时通讯工具消息，或是法务人员主动发现的合规问题线索。

登记与编号：接收环节的第一步是完成登记。需准确记录案件来源、基本案情描述、联系方式、递交日期等关键信息。同时，赋予案件一个唯一的内部编号，便于全流程追踪与管理。此编号应具备一定的逻辑性，例如包含来源部门、年份、流水号等信息。

完整性核对：接收时，应对案件材料的基本完整性进行初步判断。核心证据是否初步齐全？关键信息（如当事人、事实陈述、诉求等）是否明确？若材料严重缺失，应即时与提交方沟通，要求补充，并记录沟通情况。这有助于避免后续审核工作因基础材料匮乏而反复中断。

流转至初步处理人：完成登记与基本核对后，案件需被分配至合适的初步处理人。分配可以基于预设规则（如按业务领域、按处理人工作负载），或由接收人根据案件类型进行初步判断后