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2026年证券从业考试金融市场基础冲刺卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

1.下列各项中，不属于金融市场基本功能的是（）。

A.资本积累

B.宏观调控

C.资源配置

D.风险管理

2.按照交易标的物划分，金融市场可以分为（）。

A.货币市场和资本市场

B.发行市场和流通市场

C.债权市场和权益市场

D.基础金融产品市场和金融衍生产品市场

3.在多层次资本市场中，主要服务于创新型、创业型、成长型中小微企业，且试点注册制的板块是（）。

A.主板

B.科创板

C.全国中小企业股份转让系统

D.区域性股权市场

4.中国人民银行在金融市场中扮演着重要的角色，下列属于其货币政策常规工具的是（）。

A.存款准备金制度

B.信用控制

C.窗口指导

D.不动产信用控制

5.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券活动有关的财务顾问业务，其净资本不得低于人民币（）。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

6.在全面注册制改革背景下，下列关于上海证券交易所主板发行上市条件的说法，错误的是（）。

A.发行人必须是股份有限公司

B.发行人财务状况良好

C.发行人最近三年主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化

D.发行人股本总额不少于人民币5000万