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证券合规测试题库及答案.doc

证券合规测试题库及答案.doc

    证券合规测试题库及答案

    一、单项选择题（每题2分，共20分）

    1.证券从业人员不得从事以下哪种行为？（）

    A.向客户充分揭示投资风险

    B.买卖本公司担任保荐人的股票

    C.为客户提供投资咨询服务

    D.协助客户办理开户手续

    2.证券公司客户交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

    A.商业银行

    B.证券公司

    C.证券登记结算机构

    D.证券交易所

    3.以下不属于内幕信息的是（）。

    A.公司分配股利或者增资的计划

    B.公司股权结构的重大变化

    C.公司的一般员工人事变动

    D.公司债务担保的重大变更

    4.证券公司应当自领取营业执照

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