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2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》试卷及答案内部题库.doc

2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》试卷及答案内部题库.doc

    2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》试卷及答案内部题库

    1.以下不属于证券投资顾问业务基本原则的是（）。（3分）

    A.依法合规

    B.诚实守信

    C.公平维护客户利益

    D.收益最大化

    2.证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明（）。（3分）

    A.证券研究报告的发布人

    B.证券研究报告的发布日期

    C.证券投资顾问本人关于证券研究报告的观点

    D.以上都是

    3.关于客户风险特征矩阵，下列说法正确的是（）。（3分）

    A.风险能力被划分为低能力、中低能力、中高能力、高能力四个类型

    B.综

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