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2026年金融从业资格测试题：证券投资顾问专业测试

一、单项选择题（共20题，每题1分）

1.证券投资顾问在提供投资建议时，应遵循的核心原则是（）。

A.最大化客户收益

B.维护客户信任与利益优先

C.优先满足自身业绩目标

D.严格执行监管规定

2.根据中国证监会《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得为客户（）。

A.分析市场行情

B.提供投资决策依据

C.直接代理客户买卖证券

D.制定个性化投资计划

3.客户风险承受能力评估中，属于“保守型”投资者的特征是（）。

A.追求高收益，可接受较高风险

B.期望稳定收益，风险厌恶度高

C.愿意承担高风险以获取超额回报

D.对市场波动不敏感，可承受中等风险

4.下列关于证券投资顾问服务的表述，正确的是（）。

A.可向特定客户推荐未公开的重大投资信息

B.必须以客户利益为先，不得与自身利益冲突

C.可通过暗示客户进行特定交易来获取佣金

D.无需遵守监管机构的执业规范

5.证券投资顾问在服务过程中，若发现客户存在过度投机行为，应（）。

A.继续提供激进投资建议以赚取更高佣金

B.提醒客户风险，并建议调整投资策略

C.忽略客户行为，继续执行原有计划

D.推荐高风险产品以增加自身收入

6.下列不属于证券投资顾问业务禁止行为的是（）。

A.为