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数据交易所数据合规评估作为前置行政许可的合法性规制审视——基于国家数据局关于促进数据要素流通指导意见的规范分析

摘要

随着数字经济的爆发式增长，数据要素的资产化流转与市场化配置已成为推动经济高质量发展的核心驱动力，但与之相伴的数据确权难、合规风险高以及监管边界模糊等问题日益凸显。当前我国各地方数据交易所普遍引入数据合规评估作为数据挂牌交易的前置条件，但其在实质上面临着前置行政许可设立合法性、正当性与规制边界的教义学叩问。本文采用行政法学规范教义学分析法，紧密结合国家数据局关于促进数据要素流通指导意见的宏观要求，对全国主要数据交易所的准入规范文本及典型争议案例展开系统化诠释与规范审视。研究结果表明，现行由交易所或第三方机构实施的合规审查在实质上创设了变相的行政许可，其权源依据存在违法设定的嫌疑，且极易引发行政许可泛化与市场准入壁垒。判定数据交易所前置审查合法性的根本出路在于确立行政确认与民商事自治的分层规制模式，建立动态注意义务与备案审查相结合的自律监管机制。本研究提炼出的双轨制规制框架，不仅能够有效破除当前数据流通的规制僵局，更能为我国数据基础制度的法治化建构提供坚实的行政法学理支撑。

关键词：数据交易所；数据合规评估；前置行政许可；规制审视；国家数据局

引言

随着数字经济与人工智能大模型的爆发式增长，数据要素作为第五大生产要素的战略价值已经得到全社会的广泛认同，数据要素的高效流通