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证券市场监管的重点内容

(一)对证券发行及上市的监管

1.证券发行核准制

推行核准制的重要基础是中介机尽职尽责。证券发行监管以

强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的

监管制度，增添信息披露的精确性和完好性；同时加大对证券发行和

持续信息披露中违法违规行为的打击力度。

2.证券发行与上市的信息公开制度

(1)证券发行信息的公开。

(2)证券上市信息的公开。

(3)持续信息公开制度。

(4)信息披露的虚假或重大遗漏的法律责任。

3.证券发行上市保荐制度

企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐

机和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推举和持续督导两个阶段,

各个阶段都有明确的保荐期限。保荐机和保荐代表人在向监管部门

推举企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查，要在推举文件中对

发行人的信息披露质量、发行人的性和持续经营力量等作出必要的承

诺。

对保荐机