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证券期货业务质量控制流程说明

一、质量控制责任

事务所在全所范围内设计、实施和运行一的质量管理体系，建立执行一体

化管理机制，以实现人事、财务、业务、技术标准和信息管理五方面的一管理。

一（）治理结构

事务所设立合伙事务管理委员会和合伙事务监督委员会等内部治理机构,其

中，合伙人会议为最高权力机构，合伙事务管理委员会是合伙人会议闭会期诃最

高管理执行机构。首席合伙人全面负责事务所的日常经营管理活动。

合伙事务管理委员会有七名委员，姚庚春为首席合伙人。合伙事务监督委员

会有五名委员。

合伙事务管理委员会下设五个专业委员会，分别是风险管理与质量控制委员

会、业务研发与拓展委员会、政策研究与专业技术委员会、分所管理委员会、人

力资源与财务委员会。

二（）事务所质量管理体系的领导层

1、首席合伙人对质量管理体系承担最终责任；

2、质量管理主管合伙人具体负责质量管理体系的设计、实施和运行；

3、职业道德主管合