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海外企业合规审计要点实用指南.pdf

海外企业合规审计要点实用指南.pdf

    海外企业合规审计要点清单

    要点清单企业应全面对照检查确保自身运符合法律法规和道德规范降低合规风险保障企业的可持续发展

    一、公司治理与合规政策

    （一）治理结构审查

    1、董事会与管理层职责

    查看董事会的构成，是否有足够的独立董事，以确保决策的独立性

    和公正性。独立董事是否真正能独立发表意见，对重大决策进行有效

    监督。

    审查管理层的职责分工是否明确，关键岗位之间是否有适当的制衡

    机制。比如财务、采购、销售等重要部门的权力分配是否合理，防止

    权力过度集中导致舞弊风险。

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