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2026年证券行业人员能力测试基础卷专项复习

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产保值功能

2.以下哪种证券的发行人不承担发行风险？

A.股票

B.公司债券

C.政府债券

D.混合资本工具

3.在证券交易中，按照“价格优先、时间优先”原则进行撮合的是指？

A.卖方报价优先于买方报价

B.买方报价优先于卖方报价

C.买方或卖方中价格最高的优先成交，同价位则先申报者优先成交

D.买方或卖方中价格最低的优先成交，同价位则后申报者优先成交

4.下列哪项不属于证券登记结算公司的主要职能？

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易清算

D.证券发行承销

5.证券公司主要的风险类别中，不包括以下哪一项？

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.项目管理风险

6.下列关于首次公开发行（IPO）的说法，错误的是？

A.是公司股份首次向公众投资者发