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2026年证券从业资格考试基础知识题

单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司从事证券承销业务，应当具备的条件不包括以下哪一项？

A.具有健全的内部控制制度

B.最近3年未因违法违规行为被行政处罚或被中国证监会责令整改

C.注册资本不低于人民币1亿元

D.具有良好的职业道德记录

2.某上市公司2025年第一季度净利润同比增长20%，但经营活动产生的现金流量净额为负，以下哪种情况可能导致这一现象？

A.公司进行了大规模的股权融资

B.公司销售商品和提供劳务收到的现金大幅增加

C.公司购置了大量固定资产

D.公司进行了大量的现金分红

3.根据《证券公司内部控制指引》，证券公司应当建立健全的合规管理机制，以下哪项不属于合规管理的核心内容？

A.风险识别与评估

B.合规风险控制

C.内部审计监督

D.员工行为规范

4.某投资者通过证券公司进行融资融券交易，融资买入证券后未在规定期限内卖出，则可能面临以下哪种后果？

A.融资利率上调

B.融资额度减少

C.被强制平仓

D.融资利率下调

5.根据《上市公司信息披露管理办法》，以下哪种行为不属于内幕交易？

A.上市公司董事通过泄露公司未公开的重大经营信息获利

B.上市公司监事利用其职务便利获取公司未公开的重大财务信息