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2026西南证券股份有限公司招聘43人（重庆）笔试历年难易错考点试卷带答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、在西南证券的合规管理中，关于从业人员执业行为的规定，下列说法错误的是？

A.从业人员不得利用内幕信息谋取利益

B.从业人员可以将客户账户借给他人使用

C.从业人员应当如实向客户揭示投资风险

D.从业人员不得违规承诺收益

2、西南证券某投行部门在保荐项目中，发现发行人存在重大会计差错更正，项目组应采取的正确做法是？

A.忽略该事项，继续推进申报

B.要求发行人整改并重新履行决策程序，同时更新申报材料

C.仅口头告知发行人，无需书面记录

D.直接终止项目，不再跟进

3、在证券经纪业务中，关于客户身份识别（KYC）的要求，下列表述正确的是？

A.仅需核实客户姓名和身份证号即可

B.应了解客户的资金来源及投资目的

C.对老客户无需再次进行身份识别

D.只需在开户时识别，后续交易无需关注

4、西南证券资产管理计划发生巨额赎回时，管理人可采取的措施不包括？

A.接受全额赎回申请

B.部分延期赎回

C.暂停接受赎回申请

D.强制低价抛售资产而不考虑流动性

5、关于证券公司自营业务的风险控制指标，下列说法符合规定的是？

A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B.自营非权益类证券及其衍