2026年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》卷.docxVIP

2026年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》卷

考试时间：120分钟?总分：100分?年级/班级：__________

2026年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》卷

一、选择题

1.根据《证券法》，下列哪项行为不属于内幕交易？（）

A.证券公司工作人员利用职务便利获取内幕信息并泄露给客户

B.投资者通过非法途径获取内幕信息并进行证券交易

C.上市公司董事在知悉公司重大资产重组信息后立即卖出公司股票

D.证券分析师在发布研究报告前，将未公开的重大利好消息告知特定客户

2.证券公司为客户开立证券账户时，应当遵循的原则是？（）

A.客户自愿原则

B.有偿使用原则

C.审慎原则

D.以上都是

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其资产管理计划的规模不得低于？（）

A.1000万元人民币

B.5000万元人民币

C.1亿元人民币

D.2亿元人民币

4.下列哪项不属于证券公司内部控制制度的主要内容？（）

A.风险管理

B.信息披露

C.财务会计

D.人力资源管理

5.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的，其发行价格应当由？（）

A.证监会决定

B.证券交易所决定

C.发行人和承销商协商确定

D.证券登记结算公司决定

6.证券公司为客户办理融资融券业务时，应当履行的职责不包括？