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券商咨询笔试题及答案

一、选择题（30分）

1.下列关于券商咨询业务的说法，正确的是：

A.券商咨询业务主要包括投资咨询、财务顾问和资产管理三大类

B.券商咨询业务只针对机构客户，不向个人投资者提供服务

C.券商咨询业务不受任何监管机构的监管

D.券商咨询业务的收入主要来源于交易佣金

答案：【A】

解析：券商咨询业务主要包括投资咨询、财务顾问和资产管理三大类，选项A正确。券商咨询业务既向机构客户提供，也向个人投资者提供服务，选项B错误。券商咨询业务受到证监会等监管机构的严格监管，选项C错误。券商咨询业务的收入来源包括咨询服务费、管理费等，而交易佣金主要来自经纪业务，选项D错误。易错警示：考生容易混淆券商的各项业务及其收入来源。

2.根据中国证监会规定，券商从事投资咨询业务应当具备的条件不包括：

A.取得证券投资咨询业务资格

B.具有健全的内部控制制度

C.从业人员具有证券从业资格

D.注册资本不低于5亿元

答案：【D】

解析：根据《证券投资咨询业务管理办法》，券商从事投资咨询业务应当取得证券投资咨询业务资格，具有健全的内部控制制度，从业人员具有证券从业资格，选项A、B、C正确。对于注册资本，法规并未明确规定从事投资咨询业务的最低注册资本要求，选项D错误。易错