2026年证券从业资格考试经济法基础知识点精讲与习题.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年证券从业资格考试经济法基础知识点精讲与习题

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券公司设立条件的表述，正确的是：

A.注册资本最低限额为人民币5000万元

B.主要股东净资产不低于人民币2亿元

C.具有健全的内部控制制度

D.以上均正确

2.证券公司申请融资融券业务资格，其公司治理必须符合的要求不包括：

A.股东会、董事会、监事会及高级管理人员的职责明确

B.具有健全的合规管理和风险控制制度

C.财务状况良好，最近2年未出现重大风险

D.具备完善的投资者适当性管理制度

3.下列关于证券交易场所的表述，错误的是：

A.上海证券交易所和深圳证券交易所是中国的两大全国性证券交易场所

B.证券交易场所应当为证券交易提供安全、有序的场所

C.证券交易场所可以自行制定交易规则，无需报国务院证券监督管理机构批准

D.证券交易场所应当公布证券交易规则，并确保其执行

4.根据《中华人民共和国公司法》，上市公司披露定期报告的义务不包括：

A.年度报告

B.半年度报告

C.季度报告

D.月度报告

5.证券公司为客户办理融资融券业务，应当遵循的原则不包括：

A.客户适当性原则

B.风险可控原则

C.公平配资原则

D.信息披露原则

6.下列关于证券公司内