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2026年基金从业《基金风险管理》专项训练题库

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.在基金风险管理的框架中，识别风险是整个流程的起点，其主要任务不包括（）。

A.确定风险来源和性质

B.量化风险对基金净值的影响程度

C.评估风险发生的可能性和潜在损失大小

D.确定风险偏好和风险承受能力

2.以下关于市场风险的说法中，错误的是（）。

A.市场风险是指因市场价格波动导致基金资产价值下跌的风险

B.利率风险是市场风险的一种主要类型

C.市场风险主要来自基金投资标的市场自身的风险

D.市场风险是可以通过短期内的主动交易策略完全消除的风险

3.基金投资组合中的信用风险主要是指（）。

A.市场利率变动对基金净值的影响

B.基金管理人操作失误导致的风险

C.基金持有的债券或其他债务工具的发行人无法按时支付利息或本金的风险

D.基金因流动性不足而无法按计划变现的风险

4.流动性风险是指（）。

A.基金份额持有人无法按时赎回基金份额的风险

B.基金管理人无法及时买卖投资标的资产的风险

C.基金投资标的资产的市场价格大幅波动的风险