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2026年证券从业资格试卷七十二

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司董事会负责监督。

D.内部控制制度的目的是为了提高经营效率，而非防范风险。

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与公司自有资产严格分离。

B.存放于证券公司指定的银行账户。

C.由证券公司直接投资于股票市场。

D.允许与公司自有资产混合管理。

3.下列关于证券公司融资融券业务的表述，正确的是（）。

A.融资融券业务的开展不需要经过中国证监会的批准。

B.证券公司可以自行决定融资融券的利率水平。

C.融资融券业务的客户保证金应当全额用于担保。

D.融资融券业务的投资者不需要具备相应的风险承受能力。

4.证券公司从事自营业务时，其投资决策应当（）。

A.由公司总经理单独决定。

B.经过公司风险管理委员会的批准。

C.严格遵守中国证监会的相关规定。

D.优先考虑短期利益，不计长远风险。

5.