ISO27001信息安全管理体系内审与风险评估工具包.docxVIP

ISO/IEC27001信息安全管理体系内审与风险评估工具包

ISO27001信息安全管理体系内审与风险评估工具包

资产清单｜风险评估｜控制措施｜内审表｜整改计划｜管理评审

适用对象：信息安全负责人、体系负责人、内审员、风险管理人员、IT与业务部门负责人。

使用场景：建立和维护信息安全管理体系、开展风险评估、组织年度内审、跟踪整改、准备管理评审。

使用建议：先界定范围和资产，再完成风险评价与处置，随后以控制措施和运行证据支撑内审，最终进入整改和管理评审闭环。

一、使用说明

本资料将信息安全管理体系运行中的关键动作整理为可直接填写的表格和记录模板，覆盖范围界定、资产识别、风险评价、控制措施选择、内审实施、问题整改、管理评审与持续改进。各表格可根据组织规模、行业监管要求、业务复杂度和已有管理流程进行裁剪。

使用前先明确体系覆盖的组织边界、地点、业务流程、信息系统、云服务、外包活动和关键数据类型。

风险评价采用“影响程度×发生可能性”的基础模型，并允许结合保密性、完整性、可用性、合规影响、客户影响和业务连续性进行综合判断。

控制措施不宜只做形式化勾选，应能对应风险、责任人、实施状态、运行记录、监控指标和验证证据。

内审应关注体系是否被实际执行，不能仅核对文件是否存在；抽样应覆盖关键资产、高风险流程、外包活动、历史问题和近期变更。

整改闭环应包含原因分析、纠正措施、预防措施、责任人、