2026年证券经纪人资格认证证券投资咨询业务资格试卷.docVIP

2026年证券经纪人资格认证证券投资咨询业务资格试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券经纪业务中，客户交易结算资金实行（）管理。

A.证券公司自主管理

B.客户自主管理

C.中国证监会管理

D.中国证券登记结算有限责任公司管理

2.下列哪项不属于证券投资咨询业务的主要内容？（）

A.证券投资分析

B.证券投资建议

C.证券交易代理

D.证券投资组合管理

3.根据我国《证券法》，证券公司从事证券投资咨询业务，必须经（）批准。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.地方证券监管局

D.证券交易所

4.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当遵循（）原则。

A.利益冲突优先

B.客户利益优先

C.收入最大化优先

D.风险最小化优先

5.下列哪项不属于证券投资顾问业务的风险？（）

A.客户信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.法律合规风险

6.证券投资顾问与客户签订的协议中，必须明确约定（）等内容。

A.收费标准

B.服务内容

C.争议解决方式

D.以上都是

7.证券公司从事证券投资咨询业务的人员，必