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证券期货投资者适当性管理操作手册(试行)

1总则

1.1目的依据

为规范证券期货产品销售、投资顾问服务、资产管理、经纪等业务的适当性管理，切实保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等法律法规、自律规则，制定本操作手册，所有面向投资者提供证券期货产品或服务的业务环节及从业人员均须严格执行。

1.2基本原则

（1）投资者利益优先：始终将投资者合法权益放在首位，不得为机构利益损害投资者权益；

（2）勤勉尽责：全面采集投资者信息，客观评估风险，落实全流程适当性