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2026年证券从业证券市场基本法律法规高频考点试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

1.下列属于证券市场法律体系中行政法规的是（）

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券从业人员管理办法》

D.《证券交易所管理办法》

2.证券市场“公开、公平、公正”原则中的“公正”原则主要要求（）

A.信息公开透明

B.交易机会平等

C.监管执法公平

D.投资者保护全面

3.根据《证券法》，证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为（）

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

4.证券公司主要股东应当具备的条件不包括（）

A.具有持续盈利能力

B.最近3年无重大违法违规记录

C.净资产不低于实收资本的50%

D.信誉良好

5.证券公司风险控制指标中，风险覆盖率不得低于（）

A.50%

B.80%

C.100%

D.120%

6.证券公司资本杠杆率的计算公式为（）

A.净资本/净资产×100%

B.净资产/净资本×100%

C.净资本/表内外资产总额×100%

D.表内外资产总额/净资本×100%