企业内部控制与合规性审查与检查与评估手册（标准版）.docxVIP

企业内部控制与合规性审查与检查与评估手册（标准版）

第1章内部控制体系建设与制度构建

1.1内部控制基本概念与原则

1.2内部控制环境建设

1.3内部控制制度设计与制定

1.4内部控制流程与岗位职责

1.5内部控制监督与评价机制

第2章合规性审查与合规管理

2.1合规性审查的基本概念与目标

2.2合规性审查的范围与内容

2.3合规性审查的实施流程

2.4合规性风险识别与评估

2.5合规性整改与持续改进

第3章内部控制检查与审计

3.1内部控制检查的基本概念与方法

3.2内部控制检查的组织实施

3.3内部控制检查的报告与反馈

3.4内部控制审计的流程与要求

3.5内部控制审计结果的处理与改进

第4章内部控制评估与绩效考核

4.1内部控制评估的基本概念与目标

4.2内部控制评估的方法与工具

4.3内部控制评估的实施与报告

4.4内部控制与绩效考核的关联性

4.5内部控制评估的持续改进机制

第5章内部控制问题整改与问责

5.1内部控制问题的识别与报告

5.2内部控制问题的整改流程

5.3内部控制问题的问责与追责

5.4内部控制问题的跟踪与复查

5.5内部控制整改的长效机制建设

第6章内部控制信息化与技术应用