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证券投资顾问客户投资回报率绩效衡量表

考评内容

指标类型

具体指标

分值

考核者

依据来源

客户资产规模增长（25%）

新增资金规模

衡量在考核期间内，由于成功的客户关系和投资建议吸引了多少新资金。需要提供具体的数字目标，并解释实现目标所需的具体策略。

7

上级主管

主管的感受/记录

客户资产规模增长（25%）

资产规模增长率

评估在考核期内，客户投资组合资产总规模相对于期初的年化增长率。需要考虑市场波动、客户资金流入流出等综合影响。

7

上级主管

主管的感受/记录

客户资产规模增长（25%）

大客户资产贡献

分析并量化资产规模排名前10%的客户贡献的总资产规模，及其在整体资产中的占比变化。

8

上级主管

主管的感受/记录

客户资产规模增长（25%）

客户资金保有率

计算在考核期内，继续存续且未提现的客户资产总额占期初净资产的比例。高保有率说明客户对投资顾问的认可。

7

上级主管

主管的感受/记录

客户资产规模增长（25%）

客户资产流失率

统计由于投资表现不佳或其他原因，在考核期内主动撤资或转移的客户比例。低流失率是保持业务持续性的关键。

7

上级主管

主管的感受/记录

投资策略执行效果（30%）

投资组合收益表现

对比证券市场基准指数，评估投资顾问为客户构建的投资组合在考核期内的实际收益率。需要具体说明投资策略与市场环境的匹配度。

9

上级主管

主管的感受/记录

投