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2026年股票投资顾问职业资格考试练习题

一、单选题（共10题，每题1分）

1.以下哪项不属于中国证监会对证券投资顾问业务监管的核心要求？

A.建立客户适当性管理制度

B.提供投资建议时必须收费

C.确保客户风险承受能力与投资建议相匹配

D.进行投资风险评估

2.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得向客户提供以下哪类信息？

A.基于公开信息的投资分析

B.未经证实的市场传言

C.客户账户的实时交易数据

D.行业研究报告

3.以下哪种行为不属于利益冲突？

A.同时担任某上市公司独立董事和该股票的推荐人

B.向客户推荐与自己持有相同头寸的证券

C.在未披露情况下，利用内幕信息为客户交易

D.向客户解释不同投资策略的优缺点

4.《证券投资顾问业务规范》规定，证券投资顾问与客户签订服务协议后，应在多少日内完成客户风险承受能力评估？

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

5.以下哪项不属于证券投资顾问执业登记的条件？

A.具备证券从业资格

B.通过证券投资顾问水平考试

C.在证券公司或基金公司工作满2年

D.具备大学本科及以上学历

6.客户风险承受能力评估结果为“稳健型”，以下哪种投资建议最合适？

A.建议客户全部投资高收益股票

B.建议客户以债券和货币基金为主

C.