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20242026年证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库及答案

一、单项选择题（本类题共50小题，每小题1分，共50分。每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分。）

1.在证券研究报告的发布流程中，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的（）机制。

A.质量审核

B.利润分配

C.营销推广

D.客户回访

2.根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象。

A.客观、公正、审慎

B.独立、诚信、稳健

C.专业、高效、盈利

D.合规、风控、保密

3.证券分析师在跨墙参与证券承销保荐业务时，应当严格遵守（）制度，不得利用跨墙期间获取的信息从事证券研究报告的撰写和发布。

A.信息隔离墙

B.静默期

C.留痕

D.备案

4.下列关于证券公司发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。

A.应当建立清晰的发布审核流程

B.可以将证券研究报告的内容优先提供给本公司自营部门

C.应当对发布证券研究报告的从业人员进行执业前培训

D.应当建立健全证券研究报告的信息披露管理制度

5.证券分析师在进行投资评级时，若预期未来6-12个月内股价涨幅超过大盘同期涨幅（）以上，通常定义为“买入”评级。

A.5%