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2026年证券从业资格《证券发行与交易》真题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券发行注册制的表述，错误的是（）。

A.发行人在发行证券时，必须披露所有实质性信息

B.证券监管机构对发行人的信息披露进行形式审查

C.发行人的证券发行行为不受监管机构的实质性干预

D.投资者根据披露的信息自行做出投资决策

2.证券公司从事证券承销业务时，应当遵循的原则不包括（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自利原则

3.下列关于证券交易场所的表述，正确的是（）。

A.证券交易场所是证券发行的唯一场所

B.证券交易场所的设立需要经过国务院证券监督管理机构的批准

C.证券交易场所的运作不受任何监管机构的监督

D.证券交易所在证券交易中扮演中介角色

4.证券公司为客户办理融资融券业务时，应当要求客户提供的担保物不包括（）。

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.货币资金

5.下列关于证券自营业务的表述，错误的是（）。

A.证券公司以自己的名义进行证券买卖业务

B.自营业务的目的是盈利

C.自营业务的风险由证券公司自行承担

D.自营业务的交易对象仅