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农商银行“内控合规管理深化年”工作总结

前言

本年度，我行紧扣监管导向与行业发展趋势，以“内控合规管理深化年”活动为重要抓手，将内控合规理念深度融入经营管理各环节，致力于构建权责清晰、流程规范、风险可控、问责严格的内控管理体系。通过一年的系统推进与扎实工作，全行内控合规基础得到进一步夯实，风险抵御能力稳步提升，为各项业务的持续健康发展提供了坚实保障。本总结旨在全面回顾本年度内控合规管理深化工作的开展情况、主要成效、存在不足及未来展望，以期固化经验、改进提升。

一、强化组织领导，健全工作机制，确保“深化年”活动有序推进

（一）加强顶层设计，明确工作方向

行领导班子高度重视内控合规管理工作，将“深化年”活动列为年度重点工作之一。成立了由行长任组长，分管副行长任副组长，各部门、各分支机构负责人为成员的“内控合规管理深化年”活动领导小组，负责统筹规划、整体部署和督促指导。结合我行实际，研究制定了详实的活动实施方案，明确了总体目标、主要任务、实施步骤和保障措施，为活动的有序开展奠定了坚实基础。

（二）压实主体责任，层层传导压力

严格落实“一把手”负责制和“一岗双责”，将内控合规管理责任细化分解到具体部门、岗位和人员，形成了“总行统一领导、部门各负其责、全员积极参与”的工作格局。定期召开内控合规工作会议，分析形势、研究问题、部署任务，确保压力层层传导、责任层层落实。

（三）完善考核机制