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2026年证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库及答案（夺冠系列）

一、单项选择题

1.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、存在误导性或者含有淫秽、色情、暴力、恐怖等内容的信息。

A.独立、客观、公平、审慎

B.诚实、守信、合规、高效

C.真实、准确、完整、及时

D.公开、公平、公正、诚实

2.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告发布前，就披露事宜与上市公司进行沟通及确认。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

3.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的（）机制，合规管理人员应当对证券研究报告合规性进行审查。

A.质量审核

B.内部审查

C.合规审查

D.风险评估

4.证券分析师应当在其署名的证券研究报告上，注明（）。

A.个人薪资水平

B.公司资质等级

C.个人证券投资咨询执业资格证书编码

D.公司内部排名

5.在证券研究报告发布中，下列关于信息引用的说法，错误的是（）。

A.引用的信息必须注明来源

B.引用信息应当真实、准确、完整

C.可以引用未经证实的信息但需标注“传闻”

D.不得断章取义

6.证券公司、证