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2026年证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库及参考答案（名师推荐）

一、单项选择题

1.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象。

A.独立、客观、公平、审慎

B.诚实、信用、勤勉、尽责

C.真实、准确、完整、及时

D.公开、公平、公正、公信

2.根据发布证券研究报告业务的相关规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的（）机制。

A.内部审核

B.外部专家评审

C.合规审查

D.风险评估

3.在证券研究报告发布活动中，制作发布证券研究报告的相关人员，包括证券分析师、证券研究报告的（）、审核人员等。

A.销售人员

B.营销人员

C.制作人员

D.客户经理

4.证券公司、证券投资咨询机构授权证券经纪商向客户发布证券研究报告，应当明确约定证券经纪商（）。

A.可以自行修改研究报告内容

B.可以向客户收取研究报告费用

C.只能向签约客户发布研究报告

D.可以将研究报告转供非签约客户使用

5.证券分析师通过公司调研活动获取未公开重大信息，应当（）。

A.在研究报告中予以引用并注明来源

B.及时向所在机构合规部门报告

C.基于该信息发布盈利预测调整

D.通过个人社交平台提前透露

6.某公司财务报表显示，本年度营业收入为5000万元，营