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2026年证券从业资格综合考试基础知识巩固试题

一、单项选择题（共20题，每题1分，计20分）

1.下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是（）。

A.注册资本最低限额为人民币1亿元

B.有健全的组织机构和管理制度

C.具有合格的高级管理人员和从业人员

D.能够独立承担民事责任，且最近2年无重大违法违规记录

2.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为（）。

A.人民币5000万元

B.人民币1亿元

C.人民币2亿元

D.人民币5亿元

3.根据我国《证券法》，证券公司可以从事的业务不包括（）。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.融资融券业务

D.资产管理业务

4.证券公司内部控制制度应当明确的风险控制指标不包括（）。

A.风险覆盖率

B.净资本与净资产的比例

C.流动性覆盖率

D.不良资产率

5.证券公司净资本不得低于（）。

A.2亿元人民币

B.1亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

6.证券公司经营证券自营业务，其自营业务的规模不得超过净资本的（）。

A.30%

B.50%

C.100%

D.200%

7.证券公司从事资产管理业务，其客户资产的管理规模不得超过净资本的（）。

A.200%

B.300%

C.500%

D.1000%