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风险分级管控管理制度

一、总则

（一）目的与依据

为全面识别、科学评估公司在生产经营及管理活动中可能面临的各类风险，建立健全风险分级管控机制，明确各层级风险管控责任，有效防范和化解风险，保障公司持续、健康、稳定发展，依据国家相关法律法规及公司实际情况，特制定本制度。

（二）适用范围

本制度适用于公司及所属各单位、各部门在生产运营、项目建设、财务管理、人力资源、市场拓展、信息安全等所有业务活动中涉及的风险分级管控工作。

（三）基本原则

1.全面性原则：风险识别应覆盖公司所有业务领域和管理环节，确保无遗漏。

2.重要性原则：在全面识别基础上，重点关注对公司目标实现有重大影响的风险。

3.动态性原则：风险分级管控并非一成不变，应根据内外部环境变化及风险状况适时调整。

4.权责对等原则：明确各层级、各岗位在风险管控中的职责与权限，确保责任落实到人。

5.持续改进原则：定期对风险分级管控效果进行评估与回顾，不断优化管控措施。

二、风险识别与评估

（一）风险识别

各单位、各部门应定期组织开展风险识别工作，可通过查阅资料、现场调研、人员访谈、流程梳理、历史数据分析、行业对标等多种方式，全面梳理业务活动中存在的潜在风险因素。识别出的风险应登记入《风险清单》，内容包括但不限于风险名称、风险类别、风险描述、潜在影响等。

（二）风险评估

1.评估维度：风险评估主要从风险发生的可能