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2026年证券从业机考模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司的所有业务环节和部门。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由管理层独立完成，无需外部监督。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项不属于其核心业务？（）

A.融资融券业务的资格审核

B.融资融券账户的开设和管理

C.融资融券交易的风险控制

D.融资融券业务的利率设定

3.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为违反了《证券公司监督管理条例》的规定？（）

A.制定并实施客户资产配置方案

B.定期向客户披露资产管理计划的运作情况

C.将客户资产与自有资产严格分离

D.允许客户自行决定资产配置比例

4.证券公司开展证券自营业务时，以下哪项指标是衡量其风险控制能力的重要参考？（）

A.净资产收益率

B.成本收入比

C.风险覆盖率

D.资本充足率

5.证券公司从事投资银行业务时，以下哪项工作不属于其核心职责？（）

A.企业并