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2026年投资顾问职业资格考试复习题

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下哪类投资者不适合购买高风险等级的证券产品？

A.证券公司高级管理人员

B.金融资产不低于300万元的年收入50岁以上人士

C.具备5年证券投资经验的风险承受能力为C4的投资者

D.金融资产不低于100万元且收入不低于20万元的年收入30岁以上人士

2.某投资者持有某公司股票，该股票今日公告每10股送3股并派息0.5元，若其持有1000股，则其最终可获得：

A.1300股及500元现金

B.1000股及500元现金

C.1300股及300元现金

D.1000股及300元现金

3.以下哪项不属于证券投资顾问业务的核心禁止行为？

A.以个人名义向客户收取费用

B.为客户提供具体的证券买卖建议

C.协助客户完成开户流程

D.诱导客户进行不必要的交易

4.某债券面值为100元，票面利率为5%，期限为3年，若发行时市场利率为6%，则该债券的发行价格应为：

A.95元

B.100元

C.105元

D.90元

5.根据《关于规范证券公司证券投资顾问业务行为若干问题的通知》，以下哪项表述正确？

A.投资顾问可以为所有客户提供同一标准化投资组合建议

B.投资顾问需定期评估客户的风险承受能力并调