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长期资本导向的理财产品设计与风险管控机制研究

目录

一、研究背景与理论基础．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

文档简述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

资本导向型投资产品理论框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

研究范围界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

二、资本导向投资产品的构建设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

产品规划原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

产品结构体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

机制实现与创新实践．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

三、风险管理体系设计与机制运行．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

风险识别路径探索．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

1.1风险因子分析方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

1.2风险类型分类．．．．．．．．．．．．．．．